从经济法的视角再论中国“市场经济地位”

李华振 张莉




本文原载于《经济日报之中国经济信息（理论版）》2004年15期（半月刊）。此为原稿，发表时，经作者同意，标题改为《“中国造”遭遇十面埋伏》。



【摘要】为什么中国要同时与这么多国家进行“承认中国的市场经济地位”之谈判？背后的深层原因是“中国造”一再遭遇各国不公平的反倾销的围追堵截，中国的出口经济处于“十面埋伏”之中。反倾销已成为“中国造”开拓国际市场的主要壁垒，而“非市场经济地位”往往是我们败诉的关键。在此情况下，申请“行业入市”是一个现实的选择方案。
【关键词】中国造，市场经济地位，WTO，反倾销，判断标准，行业入市



“十面埋伏”围堵“中国造”

2004年6月3日，美国商务部就是否给予中国市场经济地位问题举行了第一场听证会。除了美国之外，中国还同时正在与欧盟、日本、澳大利亚等多达100多个国家进行艰苦的谈判。中国开始了新一轮的从“入世”（加入世贸组织）再到“入市”（成为拥有市场经济地位的国家）。
为什么中国要同时与这么多国家进行“承认中国的市场经济地位”之谈判？我国经济法专家刘大洪说，背后的深层原因是“中国造”一再遭遇各国不公平的反倾销的围追堵截，中国的出口经济处于“十面埋伏”之中。
根据商务部公平贸易局的统计，中国自1996年以来已成为世界上出口产品受反倾销调查最多的国家。截至2004年2月，中国企业遭受的外国反倾销超过了600起，涉及4000多种商品，影响中国出口贸易额近200多亿美元，为全球之最。仅仅在2003一年内，国际上针对中国的反倾销立案就有59起，涉案金额约22亿美元，创历年最高。2004年一季度，国外又对中国发起了11起反倾销调查，同比增幅高达83.8%，涉案金额3.3亿美元，同比增长15.6倍。
美国是以反倾销为名而对中国企业进行“伏击”最多的国家。以2003年为例，美国就曾多次对中国的家电、家具、纺织品等一系列产品加征高额反倾销税，根源就在于美国以“中国仍是非市场经济地位的国家”为由，对“中国造”进行肆意的围追堵截。
欧盟自1979年至今，对中国企业共提起近百起反倾销调查，对华产品立案总数位列第二，仅次于美国，影响到中国出口金额约40多亿美元，涉案产品涵盖中国对欧出口的各个领域，其中以电器、纺织品等行业受到的反倾销调查最多。
除了美国、欧盟之外，日本、澳大利亚等30多个主要的经济强国也都经常对中国发起反倾销调查。连印度、巴西等已经取得市场经济地位的发展中国家也对中国提起反倾销之诉。
用“十面埋伏”来形容“中国造”的遭遇，一点也不为过。

根源在于中国的“非市场经济地位”

回顾历史，我们会发现：1988年之前，欧盟把前苏联等国列为非市场经济国家，而只是将中国列为转型经济国家。美国也采纳了与欧盟类似的做法。但在1988年针对中国公司的一起反倾销案中，中国也被欧盟列为非市场经济国家。从法律的角度看，由于欧美是判例法系，判例也具有法律效力，所以，自从这第一起判例之后，欧盟和美国此后就一直把中国列为“非市场经济国家”，并以此为法律依据而肆意对中国提起反倾销之诉。
反倾销已成为“中国造”开拓国际市场的主要壁垒，而“非市场经济地位”往往是我们败诉的关键。
非市场经济地位已经给中国带来了三个方面的负面影响：一是导致“中国造”在反倾销应诉中处于极为不利的地位，成为中国企业败诉的主要原因；二是中国企业难以胜诉，客观上又进一步刺激某些国家对中国的产品提起更多的反倾销之诉，形成恶性循环；三是严重影响了中国作为一个正在崛起的大国的国际形象。
2001年底，在中国加入世贸组织谈判的最后阶段，美国提出了非市场经济地位的问题。当时中国同意其他成员国可以在中国加入WTO后15年内，将中国视为非市场经济国家。中国入世议定书中第15条就是“中国的非市场经济地位条款”，受此束缚，中国作为一个整体，在15年内可能无法获得其它成员国对中国的“市场经济地位”之承认。这实际上是一种歧视性待遇。这就使得在所有的世贸组织成员中，只有中国是这种歧视性待遇的适用对象。
为什么当时中国会接受这样一个歧视性条款？主要原因有三：
第一个原因是中国加入世贸时，自己的市场向外国开放并不是一揽子式、一下子式的，而是考虑到中国的国情，在汽车、金融、电信等许多领域，都作了相关保留。这实质上也就是中国对自己相关产业的一种“特别保护”权。那么，其它国家肯定不会让中国只享受这个“特权”而不付出相应的代价，于是，作为对价交换，“非市场经济地位”之条款也就出现了。也就是说，这二者之间是一种“利益互换”，中国在接受这一歧视性条款时也得到了其它方面的特殊权利。
第二个原因就是，中国入世谈判一拖十数年悬而不决，美国始终坚持在一般保障条款、特殊保障条款和反倾销条款等三方面卡紧中国入世的“咽喉”，所以，从大局考虑，中国采取的策略是“先付点代价，多争取时间促进发展”。
第三个原因是，中国当时还处在向市场经济转轨的过程中，要让西方国家一下子全部承认中国的市场经济地位，也是不现实的。从这一点上看，中国在当时作出一定程度的让步是有必要的。

中国因受“埋伏”而致的损失有多大

WTO对倾销的定义是：一国产品以低于“正常价值”的价格出口到另一国，并对进口国相关工业造成了损害。对被裁定为倾销的企业，进口国可以对其惩罚性地征收高关税。中国企业因此而遭受了多少损失，恐怕很难算清楚，因为，各个企业、各个产业之间是一个环环相扣的链条，一个企业和产业受到了不公正的反倾销败诉之罚，会出现多米诺骨牌效应，连带殃及其它的企业和产业。直接损失易于计算，但间接损失却是无法测算的。
中国作为“非市场经济国家”，在应对反倾销时不能以中国的生产成本作为依据，而只能找一个“第三国（替代国）”作为参照。我国著名经济法专家刘大洪指出，问题的关键就出在这个“第三国”上，它的同类产品的成本可能远远高于中国，这样，在反倾销案中，十有八九会使中国的出口产品本来不是倾销的却被裁定为“倾销”，本来倾销幅度轻微的却被裁定为高度倾销，从而给中国出口造成人为的壁垒。一些国家频繁以中国是“非市场经济国家”为由，把反倾销变成了进行贸易保护或对中国进行经济歧视的工具。
我们只要以两次彩电反倾销案为例，就能直观地看到中国为此遭受了多大损失。最近的一次是2004年5月刚刚尘埃落定的“美国企业诉中国企业彩电倾销案”，选择的替代国是印度，而印度的平均原材料价格是中国的6倍，这直接导致中国彩电的生产成本被高估，致使中国在应诉中处于极端不利地位。美国对中国彩电征收最高可达78.45%的关税，使中国向美国出口彩电变成了“倒贴钱”，这导致中国2004上半年对美彩电贸易额不足2003年同期的1/3，甚至有可能使一些中国彩电企业失去全球三大彩电市场之一的美国。而且，中国彩电整机制造业所遭受的损失还蔓延到整个彩电产业链，如半导体、显像管、元器件、塑料、配套等多个产业环节。
时光倒流到1988年的另一个案例——欧盟诉中国彩电倾销案，在该案中，欧盟选择的是人力成本20倍于中国的新加坡作为替代国，据此裁定中国彩电企业倾销，曾导致中国彩电被欧洲市场拒之门外长达15年，大大阻碍了中国彩电国际化的进程！
反倾销并不仅仅是政府的事情，还和每个人的利益相关，最直接的是就业问题。中国频频遭遇反倾销直接影响到国内企业的出口，出口减少又直接影响到我国的GDP，而众所周知，GDP与就业有着密切的关系。比如，仅2001年一年，我国就因出口企业遭受反倾销而令这些企业直接减少4万个就业机会，而如果把上下游产业链的间接损失也算上，当年实际损失的就业机会可能高达4万的N倍！

中国离“突出伏围”还有多远

在“中国造”急需走向世界的今天，这种“十面埋伏”已经成为明显的桎梏。15年的期限太长、道路太远，我们不能就此束手无策，中国必须“冲出伏围”。为了这个目标，中国政府已经打响了一场又一场激烈的“突围战”。
美国是中国突围之战中最难打的一场仗。2004年6月3日，美国商务部应中国政府的要求，就是否给予中国市场经济地位问题举行了第一场听证会。在此之前的5月7日，美国商务部曾专门发出听证会公告。美国认为中国不是一个市场经济国家，其判断依据是美国《1930年关税法》规定的六条标准，即该国货币与其他国家货币的可兑换程度；雇员与雇主谈判工资的自由程度；该国对合资企业或其他外国投资的准入程度；政府所有权或对生产资料的控制程度；政府对资源分配的控制程度与决定价格和产量的程度；以及行政当局认为合适的其他因素。
从目前各方反映来看，中国的市场经济地位要得到美方的承认，恐怕还有一段较长的路要走。究其原因，主要是因为反倾销一直是美国政府对华经贸政策施压的重要手段，决不会轻易放弃这一“对中国出口进行扼制的重磅武器”。
国家质量监督检验检疫总局


质检总局关于印发《出口禽肉及其制品检验检疫要求（试行）》的通知

国质检食〔2003〕212号


　　各直属检验检疫局：

　　为保证我国出口禽肉的安全卫生质量，总局组织检验检疫专家起草了《出口禽肉及其制品检验检疫要求(试行)》，现印发你们，请遵照执行。凡此前下发的文件与新的要求有冲突的均按新的要求执行，执行过程中若遇到问题务于8月20日前反馈到国家质检总局进出口食品安全局(供港澳禽肉及其制品的检验检疫仍按原规定执行)。

　　另请各局将本单位辖区内符合本要求条件的备案肉禽饲养场名单、地址、一次出栏量等详细情况于8月20日前报总局进出口食品安全局。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　质　检　总　局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年七月十七日


　　　　　　　　　　　　　出口禽肉及其制品检验检疫要求(试行)

　　一、总体要求

　　(一)各地出入境检验检疫机构(以下简称各检验检疫机构)，负责辖区内出口禽肉疫病和农兽药残留监控工作，对出口加工注册企业的肉禽饲养、疫病控制、药物使用、屠宰加工实施监督检查，以保证出口禽肉的安全卫生质量。

　　各检验检疫机构必须明确本单位内各有关出口禽肉检验检疫部门的职责，明确分工，实行责任制管理，保证各部门既能各负其责又能协调配合。

　　(二)各检验检疫机构应当在出口禽肉业务集中的地区建立与出口量相适应的检验检疫实验室(相应的实验设备和专业技术人员)，保证出口前实验室检验检疫项目按时完成。

　　(三)各检验检疫机构应与当地农牧兽医部门建立协调配合机制，了解和掌握屠宰动物来源地的动物疫情及疫苗、兽药、农药和饲料等的使用情况，确认出口地区的疫情状况及农、兽药使用情况符合要求，不能确认满足要求的，不得出口。

　　(四)各直属检验检疫局对辖区内出口加工企业的供货饲养场实行备案管理制度。备案饲养场必须符合《出口备案饲养场基本兽医卫生要求(试行)》(见附件1)。各检验检疫机构要不定期对备案饲养场进行监督检查，每批肉禽饲养周期内至少检查一次，以督促、确认各项检验检疫的要求和规定在养殖环节均得到有效落实。并开展出栏前的疫情、健康卫生状况、用药情况及兽医监管情况的调查和评估，符合条件的方准用于屠宰加工。

　　(五)出口加工注册企业对备案饲养场实行“五统一”管理方式(即统一供应禽苗、统一防疫消毒、统一供应饲料、统一供应药物、统一屠宰加工)，出口加工注册企业要与家禽饲养场签订饲养合同，明确饲养场应达到的要求。

　　二、饲养场的监督管理

　　(一)出口加工注册企业必须对备案饲养场拥有管理权，备案饲养场必须接受出口加工注册企业的管理。

　　(二)出口加工注册企业的每个备案饲养场必须配备专职兽医人员，设立兽医工作室。专职兽医负责备案饲养场的免疫、防疫、疫病控制和用药管理，监督指导备案饲养场的各项活动。备案饲养场必须接受出口加工注册企业派出的专职兽医对饲养全过程的疫病控制、用药指导和动物保健的管理，并有完善的纪录。专职兽医有权对饲养期内的异常情况及时提出处理意见，并应在第一时间向所在地的检验检疫机构报告。专职兽医必须由检验检疫机构培训合格后，持证上岗。

　　出口加工注册企业应完善兽医管理体系，设立不同层次的兽医责任制，加强对各级兽医的指导、监督。

　　(三)饲养场在每一批肉禽进场后须实行封闭式管理，在一个饲养周期内饲养人员不得出场，除检验检疫人员、畜牧兽医人员外，其他人员不得进入禽舍。饲养人员要有专用的舍外更衣室及休息间。

　　(四)在同一饲养场内不得同时饲养不同品种禽类及其他动物(护卫犬除外)。

　　(五)饲养场不得从场外购入包括兽药、垫料等可能影响肉禽生长条件的任何物质。

　　(六)出口加工注册企业饲养场须向检验检疫机构申请备案登记，并向检验检疫机构提供备案所需的资料。

　　(七)在过去6个月内，饲养场及其周围半径50公里范围内未发生禽流感、过去3个月内周围10公里范围内未发生新城疫及其他烈性传染病(进口国或地区另有要求的除外)。

　　(八)饲养场的日常管理：

　　1.建立规范的饲养日志，饲养日志记录的内容包括饲养过程中的疫苗、饲料、饲料添加剂、兽药、药物停药期、病死禽处理等情况。饲养日志必须每日如实详细填写，不得补记，专职兽医对饲养日志进行监督检查并签字。

　　2.具有健全的家禽卫生防疫制度，建立完善的专职兽医工作记录(每天的健康状况观察记录、病死禽隔离、剖解、送检记录、处理意见、送检结果报告单和最后诊断结果、处理措施)和饲养管理制度及管理手册。

　　3.饲料及饲料添加剂等须由出口加工注册企业统一供应，须符合国家质检总局关于食用动物饲料的规定，不含任何违禁药物。

　　4.每批禽出栏后，出口加工注册企业对饲养场内的饲料、兽药、消毒药等应统一登记数量、进行封存并统一消毒；下一批禽进场时应核对有无来源不明的饲料、兽药和消毒液等。

　　5.饲养场必须接受检验检疫机构定期进行的疫病监测及残留物质监控。配合检验检疫机构做好出栏前的疫情、用药情况的检测、调查和评估。

　　6.用药管理：用药采用兽医处方制度，不使用禁用药物、疫苗、兴奋剂和激素等，宰前14天不得使用任何药物，宰前30天不得使用新城疫活疫苗，严禁使用禽流感疫苗。饲养的全过程必须符合国家质检总局《出口禽肉产品兽药残留控制指南》的有关规定，不得擅自使用任何药物。

　　(九)饲养方式：

　　1.应根据当地实际情况和饲养场条件采用适当的饲养方式，达到既有利于肉禽生长、又能有效防止球虫病、沙门氏菌病及其他细菌病、霉菌病及禽类疫病的目的。

　　2.严格空舍时间，每批家禽出栏后空舍时间不得少于15天，并要做到同一饲养场内所有禽舍全进全出，出栏后和进新一批禽苗前要彻底清洗、消毒棚舍(棚顶、地面、墙壁)及周围环境，整个空舍期间要进行3次以上防疫消毒处理，消毒药品及使用方法由所在地检验检疫机构认可。

　　3.备案饲养场饲养量应在5000只以上。符合其他备案条件而饲养量暂达不到5000只的饲养场，其生产的肉禽原则上只能用于加工熟制禽肉出口；申请用于生产冰鲜、冷冻禽肉出口，需经直属检验检疫局严格考核同意后方准出口。

　　三、出口加工注册企业的监督管理

　　(一)各检验检疫机构对出口禽肉加工注册企业实施官方兽医驻厂监督制度。对加工全过程实施检验检疫监督管理。

　　(二)出口加工注册企业在屠宰加工出口禽肉前须向当地检验检疫机构申报，经检验检疫机构同意并派出驻厂兽医后方可开始屠宰加工。驻厂兽医应做好宰前宰后检验检疫、卫生标志的加贴及产品的加工存放等检验检疫监督管理工作。确保加工厂的生产条件及其生产的产品符合输入国家或地区的卫生要求，并做好监督检查记录。非经驻厂兽医监督之下生产的禽肉，不得出口。

　　(三)严格执行专厂专号专用制度，不同注册编号的企业或加工车间生产的产品必须严格区分，不得混放、混用，严禁非注册企业生产的禽肉以注册企业名义出口。检验检疫机构对注册企业实施动态管理，违反规定的，取消其出口资格，直至吊销注册登记。

　　(四)各直属检验检疫局每年对加工注册企业实验室的工作质量进行不定期考核和评估(在正常生产状态下每年至少一次)。

　　(五)各检验检疫机构要指导和监督出口加工注册企业切实保证自身的卫生质量控制体系的有效运行，保证不合格产品不出厂。同时要加强人员和环境卫生管理，防止人为因素造成产品的有毒有害污染。要求企业做好各项记录和标记，确保产品的可追溯性。

　　(六)禽肉出口加工注册企业从国外进口原料用于加工复出口的，应要求其提供相关进口原料的《入境货物检验检疫证明》且货证相符，并按复出口输入国的要求对国外原料进行病原、残留检测。

　　(七)各检验检疫机构要全面掌握出口加工注册企业产品进出库情况，并通过审核企业进出库和监装记录、核对库存等方式对加工企业出口产品监装管理制度的有效实施情况进行严格的监督管理。

　　(八)生产加工熟制禽肉产品出口的，其原料应来自于出口加工注册企业，并经检验检疫机构检验检疫合格；熟制加工所用的调品料应符合进口国的要求。

　　四、检验检疫管理

　　(一)各检验检疫机构要加强对专业技术人员的配备和管理，非相应专业人员不得从事肉禽加工企业的生产监督管理工作和鉴证工作。所有专业人员上岗前，必须由直属检验检疫局职能部门组织进行专业培训并考核合格，实施岗位责任制和责任追究制管理。

　　各检验检疫机构要做好饲养场及加工注册企业兽医人员的培训考核工作和饲养场的考核备案工作。

　　（二）各检验检疫机构要全面贯彻落实国家质检总局和进口国（地区）关于肉禽检验检疫的有关规定和相关卫生要求，采取有效措施，确保出口禽肉合格。

　　（三）各检验检疫机构要做好所有供屠宰禽的禽流感和新城疫的检疫和监测（对饲养场的疫情调查、抽样检测、宰前观察、宰后检验等），检疫程序见附件2。

　　凡检出高致病性禽流感或高、中毒力新城疫病毒的，各直属出入境检验检疫局在24小时内向国家质检总局进出口食品安全局和国家认监委注册管理部上报，检出疫情的备案饲养场和出口加工注册企业，自问题发现之日起，其周围半径50公里范围内的所有活禽不得用于出口加工。

　　凡违规用药用料或被官方检出有毒有害物质的，有关出口加工注册企业、备案饲养场应暂停出口。

　　凡出现上述问题的，各检验检疫机构应督促有关出口加工注册企业立即召回已经发出的尚未通关的同类产品。附件1

　　　　　　　　　　　　出口备案饲养场基本兽医卫生要求（试行）

　　1、必须是由出口加工注册企业直接管理下，并达到“五统一”（即由出口肉禽生产加工注册企业统一供应禽苗、统一防疫消毒、统一供应饲料、统一供应药物、统一屠宰加工）要求的饲养场。

　　2、出口肉禽饲养场周围1000米范围内不得有种禽、蛋禽饲养场、集贸市场、家禽屠宰场；并有与外界隔离的设施。

　　3、场区大门口设有隔离、消毒设施；人员专用通道设有消毒液喷淋装置和鞋底消毒池，饲料、疫苗、兽药、垫料等的运输通道应与垃圾处理运输通道、粪污道严格分开。

　　4、场区卫生整洁，布局合理；饲养区和办公生活区严格分开。饲养区设有饲养员居住室，饲料存放室和病禽隔离饲养区、兽医工作室等。

　　5、进出饲养区应分别设有车辆消毒液喷淋装置、车轮消毒池和人员更衣、消毒通道；每栋禽舍门口设有消毒池或消毒垫。消毒设施、消毒液必须保证其有效性。

　　6、设有防鸟防鼠设施；不得饲养其他禽类动物。

　　7、水源充足、卫生，保证肉禽饮用水符合国家饮用水卫生标准。

　　8、具备与生产能力相适应的粪便、污水集中处理设施。

　　9、能按照有关法律法规要求有效实施卫生防疫管理制度（日常卫生管理、消毒程序、免疫程序、人员和车辆进出控制、病死禽处理、粪便垫料处理、疫情报告等）、饲养用药管理制度（饲料、水和药物使用），同时做好饲料、免疫、用药、消毒、人员及车辆进出、死亡和淘汰等情况的有关记录。

　　10、配备至少1名兽医专业毕业（中专以上）的技术人员负责肉禽的饲养、卫生防疫管理，并需具备经检验检疫机构有效培训的资格，持证上岗。

　　11、与肉禽饲养有关的人员每年应进行一次健康检查，取得健康证（参照食品加工人员后方可上岗工作）。


　　附件2

　　　　　　　　　　　　禽流感和新城疫疫情检疫程序（试行）

　　一、检疫对象

　　用于生产加工出口禽肉的饲养群（鸡、火鸡、鹌鹑、鸭、鹅等禽类）。

　　二、检疫频率

　　（一）每个出口鸡、火鸡、鹌鹑等禽类饲养群在饲养周期内至少在出栏前1周检疫1次，出栏前对备案饲养场的疫情状况进行综合评估。

　　（二）每个出口鸭、鹅等水禽类饲养群在屠宰前3－5天检疫1次，在屠宰加工过程中再检疫1次。

　　三、采样

　　（一）样品：对同一采样个体同时采集泄殖腔和咽喉棉拭子作为一个样品，或鸡静脉血，如有病死禽，应重点采集病死禽样品，有关保存和运送方法按照OIE的规定进行。

　　（二）采样量：

　　每个饲养群采集泄殖腔和咽喉棉拭子不少于30个样品；鸡血样品应不少于120个样品；鸭、鹅等水禽类在屠宰加工过程中还需在每个生产加工日随机采取30只个体的肾脏样品。

　　（三）采样方法：

　　1、咽喉拭子和泄殖腔拭子采集方法

　　咽喉拭子的采集：将灭菌的干棉拭子插入口腔至咽的后部，轻轻擦拭并慢慢旋转将拭子拔出，将棉拭子的样品端放入盛有灭菌的2ml0.01mol /L pH7.2PBS（内含青霉素10000iu/ml，链霉素10000iu/ml）管内。

　　泄殖腔拭子的采集：将灭菌的干棉拭子插入肛门并旋转，使粪便沾在棉拭子上。将泄殖腔棉拭子的样品端放入上述盛有咽喉拭子的管内，做好标记。

　　2、鸡血样采集方法

　　无菌采集静脉血2ml，放灭菌管中，做好标记。

　　3、肾脏样品的采集

　　在生产线上随机采取30只个体的肾脏样品，每个肾脏样品放在一个小塑料采样袋内，做好标记。

　　四、检测方法
　
　　1、荧光RT－PCR法；或

　　2、鸡胚病毒分离法（按照OIE规定的方法进行；）或

　　3、血清学方法（HI，ELISA）：只适用于禽流感检。