强化合议庭职责
加强审委会的监督指导作用


合议庭，是人民法院运用诉辩式审判方式审理案件的一种基本的审判组织形式。根据我国诉讼法有关规定，除基层人民法院和它的派出法庭审理简单的民事诉讼案件和非诉讼案件，可以适用独任制法庭形式外，对其他各类案件的审理一律采用合议庭的形式。合议庭，是人民法院审理案件的最主要的审判组织，诉辩式的民事审判方式要求扩大合议庭的权能，合议庭对于庭审的举证，质证，证据效力具有当庭确认的权力，对于查明事实，分清责任，适用法律明确的案件有当庭裁判的权力。强化合议庭的职责，便有人认为，是要减弱审委会的权利，甚至有人提出审判委员会制度与审判方式改革的要求越来越不适应，是到了该取消的时候了。笔者认为，这种观点值得商榷。
我们知道，审判委员会是人民法院审理案件的最高审判组织。按照我国人民法院组织法的规定，我国各级人民法院均设立审判委员会。作为人民法院内部常设机构的审判委员会，既不是审判某一案件的临时性组织，也不是处理日常事务的行政机构，它是人民法院集体领导审判工作的组织机构，是人民法院在审判工作中实行民主集中制，贯彻集体领导的组织形式。审判委员会不直接受理案件，但对审判业务上的问题具有最高决定权。
审判委员会的主要职权有：（一）对重大或疑难的案件进行讨论和作出决定。合议庭对审判委员会的决定必须执行。需要提交审判委员会讨论的案件通常是案情复杂，影响较大的案件，在适用法律上有疑难的案件以及合议庭成员存在较在分歧不能作出决定的案件。作为我国特有的一种审判组织，审判委员会集中了法院法律水平较高，经验比较丰富的审判人员，可以集思广义，发挥集体领导的作用。以保证作出公正的判决。（二）讨论决定依照审判监督程序再审的案件。对已经审结的案件，如果发现已经发生法律效力的判决，裁定或调解书确有错误，由院长提请审判委员会讨论决定是否再审。通过监督程序的启动，可以监督和规范合议庭的办案程序。必须明确的是，强调强化合议庭的职能，并非片面强调加大合议庭的权能，对案件具有“生杀予夺”的权力，权力一旦失去必要的制约，必然会导致枉法裁判这一更大弊端的恶生膨胀。因此，在强调还“判”权于“审”者的同时，还应加强对合议庭的规范与制约，即必须加强审判监督。人民法院依照审判监督程序对错误的裁判予以纠正，保证判决，裁定的正确性，纠正冤假错案，维护法律的权威，促进社会权定。通过纠正错判，可以不断总结审判工作的经验教训，改进审判工作，提高审判质量，提高法官的执法水平，从而提高人民法院整体上的执法水平。（三）总结审判工作经验，主要包括对某一特定时期审判工作经验的总结，对某类案件审判经验的总结，对审判案件适用某项法律的经验总结及对审判工作方法的总结。（四）是对讨论法庭与审判工作有关的其他问题。凡是有关审判工作的重大问题都必须提交审判委员会讨论并作出决定。
可见，审判委员会是人民法院的重要组成部分，对人民法院的审判活动起着极其重要的指导、监督作用。如果没有审判委员会，合议庭的审判工作就失去了指导，对审判工作的开展是十分不利的。虽然审判委员会的作用是多方面的，但审判委员会应把主要精力用在对合议庭审判案件的指导和监督上，而讨论和决定案件的范围不宜过宽。否则会影响其全面发挥对审判工作的领导作用。主要表现在如下几个方面：（一）会形成案件合议庭对审委会的依赖性，责任心不强，庭审开小差，走过场，有时甚至连案件事实都无法查清，就急着向审委会汇报。随之而来的另一个问题是，有的法官因而忽视了业务上的学习，业务水平得不到提高。这与现阶段建设高素质的法官队伍是不相适应的。（二）错案追究落不到实处。“公正执法”是人民法院永恒的主体题。人民法院要求查清案件事实的基础上，依法作出公正判决。而由于“审”与“判”的分离。“审”的是合议庭，“判”的是审委会，合议庭对案件没有最终的裁判权，无法对裁判结果承担责任，而审委会又会因为没有参与案件的审理，从而无法对案件事实负责。于是就出现了法院适用法律无人负责的说法。实际上造成大家都负责，等于大家都不负责的状况，出现错案，无法追究到人，使人家都没有压力，这对提高办案质量是十分不利的。（三）不利于案件裁决的科学性。我们知道，根据一般的证据规则，直接证据的效力一般要优于传来证据。证据传来的环节越多，其失真的可能性越大。合议庭成员由于亲自参加了庭审，通过当事人质证、举证，可以在掌握了第一手证据的基础上，形成对案件事实的认识。而审委会由于不参加对案件的审理，也不可能对每一个案件的全部证据详加审核，而是通过承办人的汇报和看审理报告来了解案情的，这样即使承办人尽可能客观地陈述事实，但其中不可避免地会带有个人的主观认识。由于接触到基础材料的客观性受到限制，据此形成的判断也难以保证客观、公正。所以由审理案件的合议庭直接作出判决，即具有科学性，更符合认识规律。（四）对缩短办案周期，提高办案效率不利。我国的诉讼法规定，合议庭可以在案件事实清楚的基础上作出当庭宣判，防止谋后交易，使当事人输个明白，赢个痛快。而有的办案人员即使案件事实清楚，适用法律明确，也看成自己办了一起重大、疑难案件，要等向审委会汇报后再作宣判，这无疑加重了当事人的负担，增长了办案周期，这与法院任务日益加大的现状是相违背的。
所以，各级人民法院在实际工作中，一定要严格把关。只有那些案情复杂，影响较大，在适用法律上有疑难的案件以及合议庭成员之间存在严重分歧的案件，才可提请审委会讨论决定。对于那些可以当庭宣判的一定要当庭宣判，对于可以尽快结案的一定要尽快结案。对于合议庭汇报到审委会的案件，如果审委会认为不必要审委会研究，可以退回合议庭。合议庭应作出合议并尽快宣判。充分发挥合议庭职责。审判委员会应把主要精力放在监督和业务指导上，发现问题要及时纠正，及时了解法院内部动态，防止错案发生，以维护整个法院形象。
在现阶段，审判委员会在法院内部有着重要作用，强化合议庭职责与加强审委会审判监督不是相互排斥的，相互对立的关系，两者是相互统一、相互关联的两上方面，只有加强审委会的指导、监督，才能使合议庭职能得以正确有效的行使。
最后值得一提的是，审委会是人民法院审判业务的权威，应当由法院内部精通审判业务的人员组成，然而，在不少法院，在决定审委会人选时，不是根据审判业务水平，而是根据他所担任的行政职务或党内职务来决定。审委会一般是由正、副院长和享受院领导待遇的纪检书记、各业务庭庭长和与庭长平级的办公室主任，以及监察、政工科长组成，不是院领导和正庭级干部，就不能成为审判委员会委员。审委会成了地位和身份的象征，成了一种政治待遇，这样就造成了有些对审判业务不太精通的同志，一旦行政职务上去了上，便理所当然地成了审委会甚至导致全院审判工作质量的下降，发挥不出审判委员会应有的作用。因此，我们要挑选那些思想作风正派而又精通审判业务的同志进入审委会，而不要计较他们的职务，要经常组织审委会学习各项审判专业知识，研究探讨审判工作中出现的新情况，新问题，以便及时采取对策，正确指导各项审判工作。只有这样，审委会才能真正发挥它的作用，才能对法院的审判工作起到指导、促进作用。（崔荣涛）



通联：山东省莒县人民法院 崔荣涛
电话：06336222928-8317

广东省广州市人民政府


广州市人民政府令第9号


《广州市档案管理规定》已经2008年4月15日市政府第13届41次常务会议讨论通过，现予以公布，自2008年7月1日起施行。

市长　　张广宁
二○○八年五月二十一日


广州市档案管理规定

第一条 为加强档案管理，保障完整收集、安全保管和有效利用档案，根据《中华人民共和国档案法》、《广东省档案条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本规定。

第二条 本市行政区域内的档案收集、管理和利用活动适用本规定。

第三条 各级人民政府应当将档案事业建设列入本地区国民经济和社会发展规划，统筹安排档案事业发展所需经费。

各级人民政府应当将档案信息化建设纳入当地信息化建设总体规划，建立档案信息公共服务体系，提高档案利用效率。

第四条 市档案行政管理部门主管本市的档案工作，负责组织实施本规定。

区、县级市档案行政管理部门主管本行政区域内的档案工作，业务上受市档案行政管理部门的监督和指导。

第五条 机关、人民团体、企业事业单位和其他组织应当建立健全档案管理制度，集中、统一管理本单位的档案；同时为档案工作提供必要的条件，保障依法开展档案工作。

机关、人民团体、国有企业事业单位和属于国家所有的其他组织的档案列入国有资产管理范围。

第六条 各级国家档案馆负责收集和永久保管多种门类的档案，并向社会提供利用。各级国家档案馆收集档案的范围，由同级档案行政管理部门制定，报同级人民政府批准后公布实施。

专门档案馆负责收集和永久保管特定领域的档案，并向社会提供利用。专门档案馆收集档案的范围，由其行政主管部门会同市档案行政管理部门制定。

部门档案馆负责收集、保管本部门及其所属机构形成的档案，并在一定范围内提供利用。部门档案馆收集档案的范围，由其主管部门制定，报市档案行政管理部门备案。对报送备案的收集档案范围中不符合国家档案管理业务规范的规定，市档案行政管理部门应当提出修改意见。

第七条 机关、人民团体、国有企业事业单位应当自成立之日起3个月内建立档案工作机构或者指定专人负责本单位的档案工作，同时报同级档案行政管理部门备案。

备案的内容包括档案工作机构的名称、库房设备、档案管理人员，及其他应予备案的事项。备案事项发生变化的，各单位应当自变化之日起30日内向原备案部门办理变更或者注销登记。

本规定生效前尚未备案的单位，应当自本规定生效之日起30日内向同级档案行政管理部门备案。

第八条 机关、人民团体、企业事业单位和其他组织应当配备专职或者兼职的档案工作人员。档案工作人员应当具备专业知识，并接受档案管理岗位培训。

档案工作人员工作调动时，交接双方应当对保管的档案进行清点、登记，并进行业务交接，以保证档案工作的连续性。

第九条 电子文件的归档范围和保管期限应当参照国家关于纸质文件归档范围和保管期限的规定执行。应该归档的电子文件应当在形成后即时归档。具有永久和长期保存价值的电子文件，应当制成纸质文件与原电子文件的存储载体一同归档，同时使两者建立关联。不能制成纸质文件的视频、音频电子文件，应当按照国家标准以通用格式存储于磁性载体或者光盘，脱机保管。

磁性载体上的归档电子文件应当每4年转存一次，原载体同时保留至少4年。存储归档电子文件的磁性载体应当每满2年、光盘每满4年进行一次抽样机读检验，抽样率不低于10％。发现问题应当及时采取恢复措施，确保归档电子文件安全有效。

机关、人民团体、企业事业单位和其他组织应当指定有关部门或者专人负责本单位的电子文件归档工作，将电子文件的管理纳入本单位的文件管理制度和相关人员的岗位职责。

本规定所称的电子文件是指在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。

第十条 机关、人民团体、国有企业事业单位应当按照下列规定移交档案：

(一)列入市、区、县级市国家档案馆收集范围的档案，按照《广东省档案条例》规定的期限向同级国家档案馆移交；

(二)列入专门档案馆、部门档案馆收集范围的档案，按照《广东省档案条例》规定的期限分别向专门档案馆和部门档案馆移交；

(三)每年的6月30日之前向同级国家档案馆移交上一年度归档的电子文件；

(四)非常设单位和不具备档案保管条件的常设单位主办或者承办重大活动形成的档案，自活动结束之日起3个月内，向同级国家档案馆移交；

(五)被撤销的单位的档案，自单位被撤销之日起3个月内，向被撤销单位的市属主管部门移交，无主管部门或者主管部门不具备接收条件的，向同级国家档案馆移交。

列入国家档案馆收集范围并依法可以随时向社会开放的档案，可以提前向同级国家档案馆移交。

各单位应当严格遵守移交档案的期限，不得以任何理由拒绝移交。

第十一条 各级国家档案馆应当建立和健全档案收集制度，广泛收集、征集下列档案、资料：

(一)反映本地区重大活动的档案、资料；

(二)反映本地区著名人物的档案、资料；

(三)在本地区内产生重大影响的自然灾害、事故灾难、突发公共卫生和社会安全事件等突发事件形成的档案、资料；

(四)反映本地区历史的具有保存价值和地方特色的档案、资料。

第十二条 机关、人民团体、国有企业事业单位应当在下列资料和物品形成或者获得后的5年内向同级国家档案馆移交：

(一)授予或者赠送市、区、县级市人民政府的奖牌、奖杯、奖状、锦旗、荣誉证、礼品等有保存价值的实物；

(二)本市召开的国际性、全国性、地区性的重要会议及全市性重大活动形成的题词、字画和照片、录音、录像等文字、声像资料；

(三)反映本市经济社会各项事业发展情况和具有历史性保存价值的其他资料和物品。

第十三条 机关、人民团体、企业事业单位和其他组织应当在每年6月30日前向同级国家档案馆报送档案的电子目录，国家另有规定的除外。

各区、县级市国家档案馆、市专门档案馆和部门档案馆应当在每年8月30日前向市国家档案馆报送档案的电子目录和已开放档案的电子文件。

第十四条 重大活动主办或者承办单位应当负责档案的收集、整理和移交工作。

主办或者承办单位应当在重大活动举办之前通知同级档案行政管理部门，并会同档案行政管理部门制定重大活动档案收集方案，明确重大活动档案管理的责任部门和人员，落实相应的保障措施。

同级档案行政管理部门应当对重大活动形成的档案的收集、整理、鉴定和保管等工作给予指导。

本条所称重大活动是指：

(一)党和国家领导人在本市的公务活动；

(二)省领导在本市的重要公务活动；

(三)市领导的重要公务活动；

(四)外国元首、政府首脑、政党领袖或者国际组织负责人、著名外国社会活动家在本市的参观访问以及友好城市与本市重要来往活动；

(五)在全市具有重大影响的政治、经济、科学、技术、文化、宗教活动或者公益性活动；

第十五条 行政区划调整或者机构的设立、变更、撤销时，有关单位应当接受档案行政管理部门的监督指导，做好档案的收集、整理和归档工作，并按照国家和省、市的有关规定向国家档案馆移交档案，同时向同级档案行政管理部门报告档案移交情况。

第十六条 基本建设工程、科学研究成果、产品试制、重要设备开箱以及其他技术项目进行验收、鉴定时，应当通知本单位的档案工作机构参加。档案部门应当对该项目档案进行检查验收，并签名确认。对项目档案收集不齐全、整理不规范的，档案部门应当提出整改意见。

各级人民政府投资主管部门组织或者委托组织进行竣工验收的固定资产投资项目，同级档案行政管理部门应当对该项目档案进行验收。未经档案验收或者档案验收不合格的项目，项目业主不得进行或者通过该项目的竣工验收。

第十七条 非国家所有的单位的档案，对国家和社会有保存价值的，有关单位应当向所在地国家档案馆报送目录。

企业事业单位和其他组织具有对国家和社会有保存价值档案，又不具备档案保管条件的，可以向所在地国家档案馆寄存。

第十八条 档案馆建设应当符合国家关于档案馆建筑设计规范和标准的要求，档案馆的设施、设备应当达到档案安全保管和方便利用的条件。

依法负有向市国家档案馆移交档案义务的机关、人民团体、国有企业事业单位，应当根据每年档案产生的数量，设置能够存放20年以上档案的库房和必需的办公用房；依法负有向区、县级市国家档案馆移交档案义务的机关、人民团体、国有企业事业单位，应当根据每年档案产生的数量，设置能够存放10年以上档案的库房和必需的办公用房。

档案馆应当妥善保管存储与管理电子数据的设施设备，确保档案信息安全。

第十九条 档案馆应当按照国家有关规定，定期向社会公布应开放档案的目录，为利用者提供检索、阅览、复印等档案公共服务项目。

档案馆向公众提供的档案、资料，应当逐步以缩微品或者其他形式的复制件代替档案原件；对古老的或者具有重大保存价值的珍贵档案、资料，应当以复制件代替原件。

各级国家档案馆是同级人民政府公开信息的查阅场所，应当配备相应的设施、设备，通过现场查阅和网络查询的方式方便公众查阅利用已公开现行文件。

第二十条 机关、人民团体、企业事业单位和其他组织应当把档案信息化建设纳入本单位信息化建设规划，统一设计和实施，加快推动档案数字化工作，实现档案管理系统与本单位信息系统的互联互通。

档案馆应当建立档案信息公共服务体系和档案信息资源数据库，逐步实现档案信息资源共享，依法向社会提供所保管的已公开的档案信息资源。

第二十一条 寄存档案的所有权属于寄存档案的所有者，未经档案所有者同意或者授权，档案馆不得向他人提供利用或者擅自公布。

　　鼓励私有档案向社会开放。

第二十二条 档案馆提供社会利用的档案可以按照国家规定的收费标准收取费用。

机关、人民团体、企业事业单位、其他组织和个人利用其所移交、捐赠、寄存的档案，档案馆应当优先、无偿提供。

第二十三条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门或者有关行政管理部门责令限期改正，对有关单位或者相关责任人员给予通报批评；情节严重或者逾期不改的，由任免机关或者监察机关按照管理权限对相关责任人员依法给予行政处分：

(一)违反本规定第五条，未建立本单位档案管理制度，或者未对本单位档案实行集中、统一管理的；

(二)违反本规定第六条，擅自颁布和实施专门档案馆收集范围的有关规定的；

(三)违反本规定第七条，不按规定办理档案工作机构备案的；

(四)违反本规定第九条，未建立电子文件管理制度，或者未按规定归档管理电子文件的；

(五)违反本规定第十条、第十二条、第十三条，不按规定期限移交或者拒绝移交档案、电子文件和档案的电子目录的；

(六)违反本规定第十四条，主办或者承办重大活动的单位，不履行收集、整理和移交重大活动档案义务的；

(七)违反本规定第十六条，对未经档案验收或者档案验收不合格的重点建设项目进行竣工验收的；

(八)违反本规定第十八条，档案保管条件不符合规定，危及档案安全的；

(九)其他违反档案法律、法规、规章的行为。

法律、法规、规章对违反档案管理行为设定了行政处罚的，从其规定。

第二十四条 档案工作人员有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关行政管理部门或者监察机关按照管理权限依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)违反本规定第十九条，不按规定开放档案或者提供利用档案的；

(二)违反本规定第二十一条，未经寄存档案的所有权人同意，擅自公布或者利用寄存档案的；

(三)其他违反档案法律、法规、规章，造成档案损失的行为。

第二十五条 本规定自2008年7月1日起施行。