中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令（2003年第6号）

《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》已经国务院批准，现予以发布。



主席：刘明康

二 OO三年十二月八日





境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法



第一条 为规范境外金融机构投资入股中资金融机构的行为，优化中资金融机构资本结构，制定本办法。

第二条 境外金融机构向已依法设立的中资金融机构投资入股，适用本办法。

本办法所称的境外金融机构包括国际金融机构和外国金融机构，国际金融机构是指世界银行及其附属机构、其他政府间开发性金融机构及中国银行业监督管理委员会认可的其他国际金融机构；外国金融机构是指在外国注册成立的金融控股公司、商业银行、证券公司、保险公司、基金及中国银行业监督管理委员会认可的其他外国金融机构。

本办法所称的中资金融机构是指依法在中国境内设立的中资商业银行、城市信用社、农村信用社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司，以及中国银行业监督管理委员会批准设立的其他中资金融机构。

本办法所称的投资入股比例是指出资额或者所持股份占中资金融机构的实收资本总额或者股份总额的比例。

第三条 中国银行业监督管理委员会依法对境外金融机构投资入股中资金融机构的行为进行监督管理。

第四条 境外金融机构投资入股中资金融机构，应当经中国银行业监督管理委员会批准。

第五条 境外金融机构向中资金融机构投资入股，应当基于诚实信用并以中长期投资为目标。

第六条 境外金融机构投资入股中资金融机构应当用货币出资。

第七条 境外金融机构投资入股中资金融机构，应当具备下列条件：

（一）投资入股中资商业银行的，最近一年年末总资产原则上不少于100亿美元；投资入股中资城市信用社或农村信用社的，最近一年年末总资产原则上不少于10亿美元；投资入股中资非银行金融机构的，最近一年年末总资产原则上不少于10亿美元；

（二）中国银行业监督管理委员会认可的国际评级机构最近二年对其给出的长期信用评级为良好；

（三）最近两个会计年度连续盈利；

（四）商业银行资本充足率不低于8％；非银行金融机构资本总额不低于加权风险资产总额的10％；

（五）内部控制制度健全；

（六）注册地金融机构监督管理制度完善；

（七）所在国（地区）经济状况良好；

（八）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。

中国银行业监督管理委员会根据金融业风险状况和监管需要，可以调整境外金融机构投资入股中资金融机构的资格条件。

第八条 单个境外金融机构向中资金融机构投资入股比例不得超过20%。

第九条 多个境外金融机构对非上市中资金融机构投资入股比例合计达到或超过25％的，对该非上市金融机构按照外资金融机构实施监督管理。

多个境外金融机构对上市中资金融机构投资入股比例合计达到或超过25％的，对该上市金融机构仍按照中资金融机构实施监督管理。

第十条 境外金融机构投资入股中资金融机构，由吸收投资的中资金融机构作为申请人，向中国银行业监督管理委员会提出申请：

（一）国有独资商业银行、股份制商业银行及中国银行业监督管理委员会直接监管的非银行金融机构吸收境外金融机构投资入股的，直接向中国银行业监督管理委员会申请批准；

（二）本条第一项规定以外的中资金融机构吸收境外金融机构投资入股的，向所在地中国银行业监督管理委员会省级派出机构提出申请，经审核后报中国银行业监督管理委员会批准。

第十一条 中资金融机构向中国银行业监督管理委员会提出吸收投资入股申请时，应提交下列文件：

（一）中资金融机构吸收投资入股的申请书；

（二）中资金融机构股东大会或董事会同意吸收投资的决议或上级主管部门的批准文件；

（三）境外金融机构股东大会或董事会同意向中资金融机构投资入股的决议；

（四）双方签定的意向性协议；

（五）境外金融机构最近三年的年报或经审计的资产负债表、利润表等财务报表；

（六）境外金融机构的资金来源、经营情况等资料；

（七）中国银行业监督管理委员会要求的其他相关资料。

投资人为外国金融机构的，中资金融机构还应当提交经中国银行业监督管理委员会认可的国际评级机构对该外国金融机构最近二年的评级报告和注册地金融监管当局的批准文件。

第十二条 中国银行业监督管理委员会自接到完整的申请文件之日起3个月内作出批准或不批准的决定；决定不批准的，应当书面通知申请人并说明理由。

第十三条 境外金融机构应当在收到中国银行业监督管理委员会的批准决定后60个工作日内将资金足额划入中资金融机构账户，并经中国银行业监督管理委员会认可的会计师事务所验证。

第十四条 中资金融机构因境外金融机构投资入股而变更注册资本或股权结构的，应当依照有关规定办理变更手续。

第十五条 中资金融机构违反本办法，擅自变更股东、调整股权结构的，由中国银行业监督管理委员会根据有关规定予以处罚。

第十六条 已向中资金融机构投资入股的境外金融机构增加持股比例的，适用本办法有关规定。

第十七条 香港、澳门和台湾地区的金融机构投资入股中资金融机构，适用本办法；国务院另有规定的，适用其规定。

第十八条 合格境外机构投资者购买上市中资金融机构流通股不适用本办法。

第十九条 投资入股汽车金融公司，依照《汽车金融公司管理办法》的相关规定执行。

第二十条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。

第二十一条 本办法自2003年12月31日起施行。本办法施行前颁布的有关文件与本办法规定不一致的，按照本办法执行。




广东省人民政府


广东省能源利用监测管理办法
广东省人民政府


第一章　总则
第一条　为加强能源利用监测工作，降低产品能源消耗，提高企业经济效益和社会效益，根据国家《节约能源管理暂行条例》（以下简称《条例》）和《广东省节约能源管理办法》（以下简称《办法》）的有关规定，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条　要本办法所称能源是指煤炭、焦炭、原油、重油、汽油、柴油、电力、煤气、外购蒸气、外购水、水力、薪柴和蔗渣等。
所称能源利用监测（以下简称监测）是指运用能量审计和现场测试手段，对用能单位能源利用情况、耗能设备、产品能耗和供能部门供能质量进行检查和测试。
第三条　本办法适用于我省范围内的企、事业单位（包括外商投资企业和中央、外省在粤的企、事业单位）、机关、团体、部队、学校和个人。

第二章　监测机构和职责
第四条　省设立能源利用监测中心（以下简称监测中心），主要职责是：
（一）制定全省监测规划和年度工作计划，指导、协调全省监测工作；
（二）协助制定我省监测规范、标准和测试方法；
（三）收集、整理、储存全省监测数据、资料，开展能源测试技术咨询服务；
（四）负责省级节能新产品、新设备的能耗测试和技术鉴定的检测工作；
（五）有选择地对省内各地用能单位进行监测；
（六）组织开展监测技术合作、经验交流活动和监测人员的技术培训。
第五条　市设立监测中心（站），主要职责是：
（一）编制本辖区监测工作计划和阶段监测计划；
（二）负责本辖区监测工作；
（三）定期向上级业务主管部门和省监测中心提供本辖区监测数据、资料和工作报告；
（四）负责本辖区节能产品、新设备能耗测试工作，开展监测技术交流活动和提供能源测试技术咨询服务。
第六条　监测中心（站）必须具备下列条件：
（一）有能力独立完成监测工作的助理工程师以上职称的技术人员三至五人，仪表工一人，化验员一至二人；
（二）有必需的监测仪器和设备；
（三）有健全的仪器、设备、药品和化学试剂的保管制度、标定制度及工作制度。
第七条　省、市经济委员会的节能管理机构分别是省、市监测中心（站）的业务主管部门。
第八条　市监测中心（站）的设立，由其业务主管部门报告市人民政府审批，并经省经济委员会对其开展监测工作的条件审核认可后，方可开展监测工作。

第三章　监测程序和处理
第九条　监测中心（站）开展监测工作，应会同被监测单位的业务主管部门进行，并提前十五日联合向被监测单位发出《监测通知书》。被监测单位在接到《监测通知书》后，必须按要求做好准备工作，不得拒绝和阻挠。
第十条　监测中心（站）进行监测时， 必须严格按国家、部、省规定的能源技术规范和标准执行。
所执行的能源标准是国家标准局颁发的ＧＢ2586—81《热量单位称号与换算》、ＧＢ2587—81《热设备能量平衡原则》、ＧＢ2588—81《设备热效率计算通则》、ＧＢ2589—81《综合能耗计算通则》、ＧＢ3485—83《评价企业合理用电技术导则》、Ｇ
Ｂ3486—83《评价企业合理用热技术守则》以及我省依据上述标准制定的省级标准。
第十一条　监测完毕，被监测单位和监测人员应在监测记录上盖章和签名。
第十二条　监测中心（站）应在监测完毕后十五日内向被监测单位及其业务主管部门、同级节能管理机构提交监测报告。
监测报告应载明以下内容：监测项目、测试数据、分析结果、合格与不合格项目、处理意见
第十三条　经监测不合格的，由监测中心（站）向其发出《限期整改通知书》并确定复测日期。经复测仍不合格的，由监测中心（站）按《条例》和《办法》规定向被监测单位发出《处罚通知书》。
第十四条　对被监测单位所罚款项必须按有关规定上交当地财政（其中中央部属、省属单位被罚款项上交省财政）。被处罚单位的被罚款项不得列入成本（费用）。
第十五条　被监测单位对处罚不服的，可在接到《处罚通知书》之日起十五日内向所在地市（或省）能源利用监测工作仲裁委员会申请仲裁：涉及能源标准的争议，由省能源利用监测工作仲裁委员会仲裁；其余争议，由市能源利用监测工作仲裁委员会仲裁。
能源利用监测工作仲裁委员会由省（或市）经济委员会节能管理机构负责组织。
能源利用工作仲裁委员会应在接到申请之日起十五日内作出裁决。
第十六条　监测人员必须严格按本办法进行监测，不得营私舞弊。违者，由当地节能管理机构视其情节轻重，分别给予警告、通报的行政处分。情节严重的，经省经济委员会批准，取消其监测资格。

第四章　附则
第十七条　本办法自公布之日起施行。



1989年2月10日